SYDNEY (Reuters) – Hai cơ quan quản lý của Úc có thể đã đồng ý không theo đuổi JPMorgan Chase & Co (N: JPM ) về vai trò của mình trong vụ án cartel hình sự để đổi lấy sự giúp đỡ trong việc truy tố các ngân hàng khác có liên quan, luật sư của một ngân hàng khác nói với tòa vào thứ năm.
Ngân hàng đầu tư và hai đối thủ, Citigroup Inc (N: C ) và Deutsche Bank AG (DE: DBKGn ), đã làm việc về một vấn đề cổ phiếu trị giá 2,5 tỷ đô la Úc cho công ty cho vay bán lẻ Australia và New Zealand Bank Group Ltd (AX: ANZ ) vào năm 2015.
Những ngân hàng đó và các giám đốc điều hành cũ của họ – nhưng không phải JPMorgan – đã bị buộc tội về hành vi của băng đảng tội phạm. Các nhà điều hành cho biết họ đã đồng ý giữ một số cổ phiếu để tăng giá và phiên điều trần trước khi dùng thử đã nghe JPMorgan hợp tác với Ủy ban Cạnh tranh và Người tiêu dùng Úc (ACCC) để đổi lấy quyền miễn trừ.
Một luật sư của ANZ đã nói với tòa án vào hôm thứ Năm, khách hàng của anh ta đang tìm kiếm các tài liệu nêu chi tiết liên hệ giữa ACCC và Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc (ASIC), một cơ quan quản lý doanh nghiệp không liên quan trực tiếp đến việc đưa ra các cáo buộc.
“Sẽ là … lạm dụng quyền lực nếu ASIC quyết định không đưa ra các thủ tục tố tụng (riêng biệt) chống lại JPMorgan vì lý do ACCC đã gây áp lực thành công cho họ để làm như vậy”, luật sư Tim Game của ANZ nói.
Game sau đó nói với tòa án rằng anh ta không cáo buộc hành vi sai trái của một trong hai cơ quan quản lý, mà là anh ta muốn xem thông tin liên lạc của họ. Các nhà quản lý đã chống lại việc bàn giao một số tài liệu mà quốc phòng đã tìm kiếm.
“Không có bằng chứng nào cho thấy ASIC đang tham gia vào bất kỳ hành vi nào”, luật sư ASIC Sue McNicol nói trước tòa.
Vụ việc đang được theo dõi chặt chẽ bởi các chủ ngân hàng đầu tư trên khắp thế giới bởi vì nó có thể ảnh hưởng đến cách họ được phép tiến hành các cuộc đột kích vốn chung.
Một năm rưỡi sau khi các khoản phí được đưa ra, không có ngày thử nghiệm nào được ấn định và không ai trong số các bị cáo – Citi, Deutsche, ANZ và một số nhân viên và cựu nhân viên của họ – đã bước vào một lời biện hộ chính thức. Tất cả đã nói rằng họ sẽ chiến đấu với các cáo buộc, trong đó có các điều khoản của nhà tù.
Các phiên xét xử trước khi xét xử sẽ tiếp tục tại Tòa án Địa phương Downing Center của Sydney vào Thứ Sáu.
